Andreas Fritsch: Aufgabe der Compliance und Bedeutung für den Anleger

Compliance hat in Folge der gestiegenen regulatorischen Anforderungen stark an Bedeutung gewonnen. Dabei steht der Anlegerschutz als wichtige Compliance-Anforderung im Vordergrund.

Andreas Fritsch, Vorstand Risikomanagement der XOLARIS Service KVAG, über die Aufgaben von Compliance und ihre Stellung in der KVG: “Die Compliance-Funktion hat die Aufgabe, die Angemessenheit und Wirksamkeit einzelner Maßnahmen, Verfahren und Grundsätze zur Vermeidung und Korrektur eventueller Defizite der KVG zu überwachen und zu bewerten. Ein integriertes Compliance-Management ist wichtige Voraussetzung, um spezifischen Geschäftsabläufen risikobewusst begegnen zu können. Dies setzt eine strukturierte Systematik voraus, die über ihre Methoden, Instrumente und Prozesse für einen entsprechenden Ablauf sorgen.”

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